米国 SEC は Spaventa グループとその創設者、Andrew Spaventa を訴え、800 を超える投資家が、2020 年の終わりと 2025 月中旬の間のみ、非上場のテクノロジー企業を民間資金を通じて販売するために 74 万ドル超えています。 SpaceX、Anduril、Anthropic、Permexity という名前のアセットをアンダーリングします。

SECによると、これらの製品は主に小売投資家に販売され、650人以上が10万ドル以上、100人以上の退職者を投資しました。 規制当局によると、販売チームは、実際の手数料構造を損なうことなく、電話による顧客を引き付けます。

高価格の増加を隠すことのSECのaccused。

金曜日にニューヨークの南区の連邦裁判所に提出された請願によると、投資家は、関連する株式を買ったとき、支払った平均価格は、スパベンタ管理機関の配達の費用よりも46パーセント高く、個々の取引のための価格は1セントあたり91まででした。 SECは、投資家がこれらの価格の上昇を認識しなかったことを述べています。

規制当局は、防衛は、非開示料金で約23億ドルの合計を収集したと推定しました。そのうちの1億ドル以上は、電話営業担当者の手数料でした。そして、Spatena自身は少なくとも4億ドルを受け取りました。 苦情は、家の購入、リフォーム、個人旅行およびリムジン費用のために資金の一部が使用されていたことを述べています。

電話での取材の際、Spatenaは料金を却下し、対応する旨をお伝えしました。 今回は、SECは、Spatenta Group、TSG Capital Advisors、TSG Alpha Partners、証券詐欺の疑いやブローカー登録要件の違反など、その制御下で3つの事業体を指示しました。

資金は送金され、資金に販売されます。

SECは、取引は、対象となる会社の株式の資金による直接購入ではなく、最初にSpatenaによって管理されたエンティティティティによって購入され、その後、その管理下で資金により高い価格で再売されたことを述べ、最終的に投資家にコストを転送しました。

  • 買付け価格よりも41%〜79%高い
  • 複雑性AI 約27%〜45%の株式を追加
  • SpaceX 関連の共有は $595 から $975 に再売

SECはまた、アンドゥルが基金3単独で登場し、約29〜57パーセント増加すると述べています。 請願書に記載されていない会社は、ストライプ、ルブリック、叙事詩のゴメス、不可分食品も含まれています。 自社は、不正行為による請求は行いません。

マーケティング・ファンド・ストラテジーは問いません。

SECは、送金価格が公正なかどうかを評価する資金が取締役および独立した第三者のボードがなかったことを述べています。 また、規制当局は、Spatenaが2023年にSECによって開始された調査に従って、ファンドの株式譲渡契約の一部を再署名または再署名したと主張した。

苦情はまた、販売労働者の多くは、登録を完了していないと、以前に米国金融サービス規制当局、FinRAによって中断または禁止されたことを述べています。 手数料の約10パーセントを受け取った間、内部マニュアルは「寛容」ではなく、「誘導手数料」に用語を変更する必要がありました。

SECは、「隠れたコストなし」という声明など、販売スクリプトも誤解を招く声明を「あなたが聞く価格は投資の価格である」と述べています。 しかし、規制当局は、投資家の ' s サブスクリプションファンドが完了したときに関連するマークアップが含まれていると述べた。

また、TSG のマーケティング資料は、元の株主やインサイダーから直接株式を購入したと述べており、これは「株式」の希釈をもたらしませんでした。 SECは、その一部について、関連する資金の1セント当たり90以上の保有が事実、投資家が最初の層をカバーするだけでなく、コストと追加のリスクの2番目の層を追加することを意味する他のプライベートプレIPOファンドのシェアであったことを指摘しました。

追加情報:現在、Spatentaは裁判所に返信を正式に提出していません。 SECは、犯罪の進行状況を回復し、市民の罰金を課し、永久に有価証券業界に入ることを禁止します。 ほとんどの投資家が投資を回復していないという請願条件。